피닉스모터(PEV, PHOENIX MOTOR INC. )는 나스닥 상장 유지를 위한 경고가 나왔다.

10일 미국 증권거래위원회에 따르면 피닉스모터는 2024년 4월 12일 나스닥 상장 자격 부서로부터 최소 입찰가 요건을 충족하지 못했다는 내용의 서신을 받았다. 이 서신에 따르면, 회사의 보통주가 지난 30일 동안의 종가 기준으로 주당 1달러의 최소 입찰가 요건을 충족하지 못했다.
그러나 이 서신은 회사의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 보통주는 여전히 나스닥 자본 시장에서 거래되고 있다. 피닉스모터는 최소 입찰가 요건을 회복하기 위해 180일의 기간이 주어졌으며, 이 기간은 2024년 10월 9일까지이다. 현재로서는 이 요건을 충족하지 못하고 있다.

회사는 추가 시간을 받을 수 있는 자격이 있을 수 있으며, 이를 위해서는 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치와 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 한다. 필요할 경우, 회사는 주식 분할을 통해 결함을 해결할 의사를 서면으로 통지해야 한다.

피닉스모터는 결함을 해결하고 최소 입찰가 요건을 회복하기 위한 가능한 옵션을 평가하고 있으며, 필요할 경우 두 번째 준수 기간 내에 주식 분할을 시행할 예정이다. 그러나 회사가 나스닥 상장 기준을 회복하거나 유지할 수 있을지에 대한 보장은 없다.
또한, 2024년 4월 17일에는 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 내용의 서신을 받았다. 이 서신에 따르면, 2023년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 10-K 양식에서 피닉스모터는 4,839,000달러의 주주 결손금을 보고했으며, 이는 나스닥 상장 규칙에 따른 최소 주주 자본 요건인 2,500,000달러를 하회하는 수치이다.

그러나 2024년 10월 3일, 피닉스모터는 2024년 3월 31일 종료된 분기 보고서에서 약 2,370만 달러의 주주 자본을 보고했으며, 이는 나스닥 상장 규칙에 따른 최소 주주 자본 요건을 초과하는 수치이다. 현재 회사는 초기 상장 요건인 500만 달러의 최소 주주 자본 요건을 충족하고 있으며, 지속적인 상장을 위한 주주 자본 요건도 회복했다.

회사는 2024년 6월 30일 종료된 분기 보고서에서 약 1,800만 달러의 주주 자본을 보고할 것으로 예상하고 있다. 이 예상은 회사의 현재 수익, 지출, 현금 소모율, 자금 조달 활동 및 기타 운영 가정에 기반하고 있다. 나스닥은 회사의 주주 자본 요건 준수를 지속적으로 모니터링할 것이다.
정기 보고서 시점에 회사가 준수를 입증하지 못할 경우 상장 폐지의 대상이 될 수 있다. 이 경우 회사는 나스닥 청문 위원회에 상장 폐지 결정에 대한 항소를 할 수 있다. 이 보고서에 포함된 특정 정보는 1995년 민간 증권 소송 개혁법의 의미 내에서 예측적 진술로, 예측하기 어려운 위험, 불확실성 및 가정을 포함하고 있다. 이러한 예측적 진술은 성과를 보장하지 않으며, 실제 행동이나 사건은 이러한 진술에 포함된 것과 실질적으로 다를 수 있다.

예를 들어, 나스닥이 회사의 계획을 수용할 것인지, 회사가 준수 기간 동안 나스닥 상장 규칙을 회복할 것인지, 또는 나스닥의 지속적인 상장 기준을 충족할 것인지에 대한 보장은 없다. 이 보고서에 포함된 예측적 진술은 보고서 날짜 기준으로만 유효하며, 회사는 법률에 의해 요구되지 않는 한 정보, 사건 또는 상황의 변화에 따라 예측적 진술을 공개적으로 업데이트할 의무가 없다.


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미국증권거래소 공시팀