글루코트랙(GCTK, Glucotrack, Inc. )은 주식 전환 계약을 체결했다.

10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 5일, 글루코트랙은 투자자와 전환 계약을 체결했고, 이 계약에 따라 글루코트랙은 투자자가 보유한 약 25만 9,300달러의 부채를 회사의 보통주로 전환하기로 합의했다. 전환 가격은 주당 1.02달러이다.
또한, 부채의 상환을 위해 글루코트랙은 투자자에게 세 개의 워런트를 발행했다. 각 워런트는 2025년 8월 16일부터 행사 가능하며, 유효 기간은 10년이다. 이 워런트는 현금으로만 행사 가능하며 가격 기반의 희석 방지 조항이 없다.

첫 번째 워런트는 138,299주에 대해 주당 1.875달러로 행사 가능하다. 두 번째 워런트는 98,785주에 대해 주당 2.625달러로 행사 가능하다. 세 번째 워런트는 76,833주에 대해 주당 3.375달러로 행사 가능하다.

워런트는 최대 소유권 제한이 있어, 행사 후 보유자가 보통주를 4.99% 초과하여 소유할 수 없다. 최대 비율은 보유자의 선택에 따라 9.99%를 초과하지 않는 범위 내에서 조정 가능하다.
보통주 및 워런트 행사로 발행되는 모든 주식은 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 증권법 제4(a)(2)조에 따른 등록 면제 조항에 의거하여 발행됐다. 글루코트랙은 이 등록 면제 조항을 투자자의 진술에 근거하여 의존했다. 따라서, 이러한 증권은 유효한 등록 명세서 또는 해당 주의 증권법에 따른 면제 조항에 따라 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.

2024년 9월 10일, 글루코트랙은 이 보고서를 서명했다. 서명자는 폴 구드이며, 직책은 최고 경영자이다.


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미국증권거래소 공시팀