어플라이드옵토일렉트로닉스(AAOI, APPLIED OPTOELECTRONICS, INC. ), Equity Distribution Agreement 수정 및 판매규약 체결

6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 6일, 어플라이드옵토일렉트로닉스(이하 '회사')가 레이먼드 제임스 앤 어소시엇츠(이하 '판매 대행사')와 Equity Distribution Agreement(공식 명칭: '분배 계약') 수정 계약 제1호(이하 '수정안')를 체결했다.이 수정안은 2024년 3월 13일에 체결된 분배 계약을 수정하는 내용을 포함하고 있다.
이 계약에 따라 회사는 판매 대행사를 통해 최대 $60,000,000의 전체 제공 가격을 가진 회사의 보통주(주당 액면가 $0.001)를 발행하고 판매할 수 있다.

2024년 8월 6일 기준, 회사는 이 계약에 따라 약 $20,500,000에 해당하는 1,748,726주의 보통주를 판매했다.

판매는 '시장 가격'으로 간주되는 방식으로 이루어지며, 이는 1933년 증권법의 규정을 준수한다.판매 대행사는 계약에 명시된 수량에 대한 합리적인 노력을 한다.회사를 대신하여 주식을 판매할 것이다.
회사는 이 계약 하에 어떠한 주식 판매 의무도 없으며, 판매를 중단할 수 있는 권리가 있다.

수정된 계약에 따르면, 판매 대행사는 판매된 주식 총 매각 가격의 최대 2%를 수수료로 받을 수 있으며, 회사는 판매 대행사를 위해 특정 경비를 상환하기로 합의했다.

또한, 특정 상황에서 계약이 종료되면 회사는 판매 대행사에 대해 최대 $30,000의 합리적인 비용을 상환해야 한다.합의했다.
이 계약에 따라 발행될 주식은 2023년 3월 21일에 증권거래위원회에 의해 유효성이 인정된 회사의 유통 등록증명서에 등록되어 있으며, 2024년 3월 13일과 2024년 8월 6일자 추가 전단지가 포함되어 있다.

위에서 설명한 계약의 내용은 완전하지 않으며, 자세한 내용은 원본 계약서의 내용을 참조해야 한다.


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미국증권거래소 공시팀