12일 미국 증권거래위원회에 따르면 ZEO Scientifix, Inc.는 2024년 7월 8일, 단일 공인 투자자와 $500,000 규모의 비공개 금융(Financing)을 완료했다. 이번 금융을 통해 회사는 투자자에게 자사 일반 주식 250,000주를 발행했으며, 추가적으로 83,333주의 주식을 구매할 수 있는 워런트를 발행했다. 워런트의 행사 가격은 주당 $2.00로 설정되었으며, 발행일로부터 10년간 행사 가능하다. 워런트는 '현금 없는' 방식으로 행사될 수 있다. 행사 가격과 워런트 행사로 발행될 주식 수는 주식 분할, 배당 및 기타 자본 재조정 이벤트와 주식이 현행 행사 가격보다 낮은 가격에 판매되는 경우 조정될 수 있다. 또한, 투자자는 1933년 증권법(Securities Act) 개정안에 따라 일부 '피기백' 등록 권리를 부여받았다.
해당 증권은 증권법 섹션 4(a)(2) 및 규정 D의 룰 506(b)에 따른 등록 면제를 통해 발행 및 판매되었다.
이에 더해, ZEO는 투자자와 연계된 기업과 제품 공급 계약을 체결했으며, 또 다른 연계된 기업과는 비구속적인 기본합의서를 체결했다. 이 기본합의서는 다양한 조건이 충족되는 경우, 새로운 자회사를 통해 현재와 계획중인 제품에 대한 임상시험을 진행할 투자 옵션을 제공한다.
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미국증권거래소 공시팀