12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 11일, SurancePlus Inc.('SurancePlus')는 모회사 Oxbridge Re Holdings Limited('Oxbridge')의 간접 전액 출자 자회사로서, 3년 만기 참여 주식 투자 계약(PSIC) 하에 발행된 디지털 토큰으로 대표되는 참여 주식을 사모 배정('사모 배정')으로 완료했다. SurancePlus는 같은 날 '사모 배정'을 통해 적격 투자자 및 비미국인과 287,705주의 참여 주식에 대한 구독 계약을 체결했으며, 주당 $10.00의 구매 가격으로 총 2,878,048달러의 총 수익을 올렸다. 이 참여 주식은 SurancePlus의 주식이 아니며, 선매권이나 전환권을 갖지 않는다. 참여 주식은 오직 PSIC에 명시된 계약 상의 권리만을 부여한다.

해당 증권은 1933년 증권법(Securities Act) 수정 규정 D의 규칙 506(c) 및 규정 S에 의한 등록 면제 조항을 근거로 발행되었다. SurancePlus는 각 구독자가 증권법 상의 규정 D에 정의된 적격 투자자인지 아니면 규정 S의 규칙 902에 따라 비미국인인지를 나타내는 구독 계약서의 진술을 일부 신뢰했다. 이러한 발행에는 규칙 506(c)에 의해 허용된 일반 권유가 포함되었으며, 해당 매출에 대해 인수 할인이나 수수료는 지급되지 않았다.
현재의 8-K 양식 보고서는 증권 판매 또는 구매 권유를 구성하지 않으며, 증권은 미국 1933년 증권법에 따라 등록될 필요가 없으며, 등록되지 않았다. 증권의 제공 및 판매는 오직 해당 증권에 대한 기밀 사모 배정 설명서의 조건에 의해 이루어진다. 증권의 제공은 해당 관할 지역의 증권법, 블루 스카이 법 또는 기타 법률을 준수하지 않는 모든 관할 지역의 사람들에게는 이루어지지 않는다.

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미국증권거래소 공시팀