10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 10일, 연방준비제도이사회(FRB)가 Citigroup Inc.(Citigroup)와 6,062만 5,620달러의 민사 벌금 동의 명령을 체결했고, 통화감독청(OCC)은 Citibank, N.A.(Citibank)와 7,500만 달러의 민사 벌금 동의 명령을 체결했다. 이는 지난 2020년 10월 7일에 이루어진 동의 명령의 일부로, Citibank와 OCC는 30일 이내에 자원 검토 계획을 OCC에 제출하는 등의 추가 조건을 담은 수정안에 동의했다.

2020년 연준(FRB) 명령에 따라 Citigroup은 위험 관리와 내부 통제, 데이터 품질 관리 등 다양한 영역에서의 부족함을 개선하기 위해 계획을 제출해야 했다. 그러나 2023년 연준 검토에서 Citigroup이 데이터 관리 프로그램을 충분히 개선하지 못한 것으로 나타났다. 이에 따라 연준은 Citigroup에 대한 추가 벌금을 부과하기로 결정했다.
OCC는 Citibank의 데이터 관리와 위험 관리, 내부 통제의 부족함을 개선하기 위해 2020년 명령을 내렸으나, Citibank는 여전히 충분하고 지속 가능한 개선을 이루지 못한 것으로 나타났다. 그 결과, OCC는 Citibank에 7,500만 달러의 벌금을 부과했다. 이는 Citibank가 관련 법령을 위반한 것에 대한 처벌이다.

개정 명령에 따라, Citibank는 자원 검토 계획을 30일 이내에 제출하고, 배당금 선언이나 자본 분배를 하기 전에 충분한 자원을 할당하는지를 검토해야 한다. 이 계획에 대한 OCC의 사전 서면 승인을 받아야 하며, 승인받지 못할 경우 배당금이나 자본 분배를 하지 못한다.

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미국증권거래소 공시팀