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Xcel Energy 자회사 PSCo, 콜로라도 천연가스 요금 인상 요청(XEL) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Xcel Energy Inc.의 완전 자회사인 Public Service Company of Colorado(PSCo)가 2024년 1월 콜로라도 공공설비위원회(CPUC)에 소매 천연가스 요금 인상을 요청했다. 요청 금액은 1억 7,100만 달러로, 평균 가정 고객 청구서에서 약 9.5%의 인상을 의미한다. 이번 요청은 2023년 시험연도, 10.25%의 자기자본수익률(ROE), 55%의 자본 비율, 42억 달러의 소매 요금 기반을 기준으로 한다. PSCo는 2024년 11월 1일을 인상안의 발효일로 제안했으며, 2025년 2월 15일까지 요금 인상을 연기하여 고객 청구서 영향을 완화할 계획이다. 2024년 7월 11일, CPUC 직원(Staff)과 공공소비자옹호자(UCA) 등의 세 명의 개입자가 증언을 제출했다. 증언 속 제안된 수정 사항에 따라 요금 인상액은 각각 7,200만 달러와 9,100만 달러로 조정되었다. 또한 Staff와 UCA는 요금 인상의 발효일을 2024년 11월 1일로 제안했다. 규정 절차는 2024년 8월 15일 반론 증언 제출, 8월 27일 합의 마감, 9월 4일부터 12일까지 증거 청취, 9월 26일 입장 표명을 통해 2024년 4분기 CPUC 결정이 예상된다. Xcel Energy는 2024년 GAAP과 지속적 수익 가이던스를 주당 $3.50에서 $3.60으로 고수하며, 이는 규제 결과를 포함한 여러 주요 가정에 기반한다.#콜로라도 공공설비위원회 #서브스(PSCo) #천연가스 요금 인상 #공공소비자옹호자(UCA) #자기자본수익률(ROE) #소매 요금 기반
Cineverse Corp., 나스닥 상장 규칙 위반으로 인해 경고받아(CNVS) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Cineverse Corp.는 2024년 7월 10일 나스닥 증권시장 LLC의 상장 자격 부서로부터 서신을 받았다. 서신에 따르면 회사의 클래스 A 보통주 주가가 지난 30거래일 동안 $1을 하회하여 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 명시된 최소 호가 가격 요건을 충족하지 못했다. 해당 서신은 즉시 상장폐지로 이어지지 않으며, Cineverse Corp.는 계속해서 주가를 모니터링하고 상장 유지 기준을 다시 충족하기 위해 노력할 예정이다. 나스닥 상장 규칙 5810(c)(3)(A)에 따라 회사는 2025년 1월 6일까지 다시 최소 호가 가격 요건을 충족할 수 있는 180일의 기간을 부여받았다. 이 기간 동안 최소 10거래일 연속으로 주가가 $1 이상이어야 한다. 만약 회사가 2025년 1월 6일까지 이 요건을 충족하지 못하면 추가로 180일 동안의 보완 기간을 부여받을 수 있으며, 이는 계속된 상장 요건을 충족하고, 해당 부족사항을 보완할 계획을 서면으로 제출하는 경우에 가능하다.#나스닥 증권시장 LLC #상장 자격 부서 #클래스 A 보통주 #상장 규칙 5550(a)(2) #상장 유지 기준 #나스닥 상장 규칙 5810(c)(3)(A)
ZipRecruiter, Inc. 신용 계약 내 회전 대출 한도 증가(ZIP) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 8일, ZipRecruiter, Inc.(이하 '회사')는 대출 당사자들과 JPMorgan Chase Bank, N.A.와 함께 2021년 4월 30일자 신용 계약(이하 '신용 계약')에 대한 보충 계약(이하 '보충 계약')을 체결했다. 이번 보충 계약으로 인해 신용 계약의 총 회전 대출 한도는 기존 2억5천만 달러에서 2억9천만 달러로 증가하게 되었다. 신용 계약의 주요 조건은 2024년 2월 28일 증권거래위원회에 제출된 회사의 연례 보고서의 Item 8에 포함된 재무제표의 주석 9에 상세히 나와 있다. 신용 계약과 그 모든 수정 사항들은 연례 보고서의 부록 10.16부터 10.18, 10.23, 10.24에 첨부되어 있다.위에서 언급한 보충 계약의 요약은 전체 텍스트를 대체하지 않으며, 보충 계약의 전체 텍스트는 2024년 6월 30일 기준 분기의 10-Q 양식 분기 보고서에 첨부될 예정이다.2024년 7월 12일자 문서에 따르면 ZipRecruiter, Inc.는 증권법 요건에 따라 정식으로 서명했으며, 서명자는 Timothy Yarbrough 부사장 겸 최고 재무 책임자이다.#ZipRecruiter, Inc. #JPMorgan Chase Bank, N.A. #신용 계약 #회전 대출 한도 증가 #Timothy Yarbrough
American Airlines, 사무총장 Vasu Raja와의 계약 해지 합의(AAL) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 11일, American Airlines Group Inc.와 American Airlines, Inc.(합쳐서 '회사')는 전 최고상업책임자 Vasu Raja와 계약 해지 합의('합의')를 체결했다. 합의에 따라 Raja는 2025년 1월 31일까지 해지 후 경쟁금지와 고객 유치 금지 등 지속적인 의무 이행을 조건으로 퇴직 수당을 받게 된다.퇴직 수당에는 해지 기간 동안 기본급의 지속 지급, 해지 기간 종료 후 일시불로 $968,750 지급, 그리고 회사의 임원 여행 정책에 따른 특정 여행 특권의 지속 지원이 포함된다.합의의 모든 세부 사항은 각 당사자의 서명 및 기타 의무 이행에 따라 효력이 발생하며, 이 합의는 독점적이며 타 계약을 대체한다. 예를 들어, American Airlines의 주식 거래 정책 및 미국의 연방법을 준수해야 하는 등 특정 제한 조건이 있다. 이러한 설명은 본 합의의 전체 텍스트에 따라야 한다.이외에도 Raja는 2024년 6월 30일에는 회사 및 그룹 산하 모든 기관에서의 역할 및 책임을 종료했다. 명시된 기한 내에 여행 특권, 의료 혜택 등 모든 기득권이 보장되며, COBRA에 따라 연장된 그룹 의료 혜택에 대한 책임은 전적으로 본인에게 있다.그 밖에 해당 합의 내용은 2024년 7월 12일자로 양사 및 관계 모임에 의해 성명되었다.#Vasu Raja #퇴직 수당 #해지 후 경쟁금지 #American Airlines #2025년 1월 31일 #$968,750
Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.와 B. Riley Securities, Inc. 사이의 등록 권리 협약 체결(BWSN) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 11일, Babcock & Wilcox Enterprises, Inc. (이하 '회사')는 B. Riley Securities, Inc. (이하 'B. Riley')와 등록 권리 협약(이하 '등록 권리 협약')을 체결하였다. 등록 권리 협약에 따라 회사는 B. Riley에게 회사의 보통주 전체에 대해 수요 등록 권리를 제공하기로 동의하였다. 여기에는 B. Riley에게 수수료 및 상환 협약(이하 '수수료 협약') 하에 발행될 수 있는 워런트 행사 시 발행될 보통주도 포함된다. 수수료 협약은 회사가 이전에 공개한 신용 협약에 따라 B. Riley가 제공한 보증 협약과 관련하여 체결되었다.본 보고서는 1934년 증권 거래법에 따른 요구 사항에 따라 적절히 서명되어 제출되었다.2024년 7월 12일Louis SalamoneBabcock & Wilcox Enterprises, Inc.전무 이사 및 최고 재무 책임자(주요 회계 책임자 및 적법한 대리인)#Babcock & Wilcox Enterprises, Inc. #B. Riley Securities, Inc. #등록 권리 협약 #보통주 #수수료 협약
Serina Therapeutics의 최고운영책임자 테이시 비에가스, 2024년 7월 은퇴(SER) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Serina Therapeutics, Inc.의 최고운영책임자(Chief Operating Officer)인 테이시 비에가스(Tacey Viegas)가 2024년 7월 15일자로 은퇴한다고 2024년 7월 9일 회사에 통보했다. 비에가스는 은퇴와 관련해 회사와 고별 합의(separation agreement)를 체결했으며, 이를 통해 12개월 동안 매월 $1,000의 추가 보상금을 포함해 기존의 기본급을 지속적으로 지급받을 예정이다.비에가스는 또한 2024년 7월 14일자로 발효되는 컨설팅 계약을 체결했으며, 이에 따라 회사에서 다양한 프로젝트의 컨설턴트로 활동하게 된다. 비에가스는 현재 341,889주 의 회사 종합 주식을 주당 $0.06의 가격으로 구매할 수 있는 옵션을 가지고 있으며, 이 옵션은 비에가스와 체결한 컨설팅 계약에 따라 연장된다. 추가적으로, 컨설팅 계약과 관련하여 비에가스는 어떠한 보상도 받지 않게 된다.이 보고서는 1934년 증권 거래 법의 요구에 따라 Steven Ledger 임시 최고경영자에 의해 2024년 7월 12일자로 서명 및 제출되었다.#테이시 비에가스 #은퇴 #컨설팅 계약 #341,889주 #$0.06
MidWestOne Financial Group, Inc., 2024년 2분기 실적 발표 컨퍼런스 콜 예정(MOFG) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 MidWestOne Financial Group, Inc. (Nasdaq: MOFG)는 2024년 7월 12일, 2024년 2분기 실적 발표를 2024년 7월 25일 목요일 장 마감 후에 할 예정이라고 발표했다. 회사는 2024년 7월 26일 금요일 오전 11시(중부 시간)에 컨퍼런스 콜을 개최하여 실적을 논의할 예정이다.투자자와 분석가들은 https://www.netroadshow.com/events/login?show=25afc13e&confId=68332 링크를 통해 사전 등록할 수 있다. 사전 등록 후 이메일로 접근 세부 사항을 받을 수 있으며, 컨퍼런스 콜 당일에는 미국에서 1-833-470-1428 (캐나다에서는 1-833-950-0062)을 통해 접속 코드 162387을 제공하고 통화 시작 15분 전에 전화를 걸 수 있다. 컨퍼런스 콜의 실시간 오디오 웹캐스트는 회사 웹사이트의 투자자 관계 섹션https://www.midwestonefinancial.com 를 통해 액세스할 수 있다.컨퍼런스 콜 종료 4시간 이내에 재생이 가능하며, 미국과 캐나다 내에서는 1-866-813-9403 (기타 국제 전화의 경우 1-929-458-6194)을 사용하고, 접근 핀 코드 323537을 제공하여 온라인과 전화로 재생할 수 있다. 재생은 2024년 10월 24일까지 가능하다.MidWestOne Financial Group, Inc.는 아이오와주 아이오와 시티에 본사를 두고 있는 금융 지주 회사이다. MidWestOne은 아이오와, 미네소타, 위스콘신 및 콜로라도에서 은행 지점을 운영하고 있는 MidWestOne Bank의 모회사이며, MidWestOne.bank 웹사이트를 통해 금융 서비스를 전자적으로 제공한다. MidWestOne Financial Group, Inc.는 Nasdaq Global Select Market에서 "MOFG" 심볼로 거래된다.#MidWestOne Financial Group #2024년 2분기 실적
AERWINS Technologies Inc. 이사회 일원 Pavan Gill 사임(AWINW) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 10일, Pavan Gill이 AERWINS Technologies Inc. (이하 "회사")의 이사회 일원직에서 사임했다. Pavan Gill의 사임은 회사의 운영, 정책 또는 관행과 관련한 어떠한 분쟁이나 이견으로 인한 것이 아니다.Pavan Gill의 사임을 확인하는 서한이 동일 날짜에 작성되었으며, 해당 서한에는 사임의 이유가 회사의 운영, 정책(회계 또는 재무 정책 포함) 또는 관행과 관련한 것이 아님이 명시되어 있다.이번 사임에 따라 회사는 1934년 증권거래법에 따른 요건을 충족하기 위해 Kiran Sidhu 최고경영자가 서명한 보고서를 제출했다.#Pavan Gill #AERWINS Technologies Inc. #Kiran Sidhu #이사회 사임
Evergreen Corporation의 최신 재무 보고서 및 운영 결과 발표(EVGRW) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Evergreen Corporation은 2024년 5월 31일 종료된 분기의 재무 보고서와 운영 결과를 발표했다. 회사는 본격적인 운영을 시작하지 않은 상태에서, 초기 공개 모집(IPO)과 관련된 조직 활동과 절차를 진행했다.2024년 5월 31일 종료된 세 달 동안 Evergreen Corporation의 순이익은 $834,222였다. 해당 기간 동안의 운영 비용은 $199,358였으며, 트러스트 계좌에 투자된 유가 증권에서 발생한 이자는 $1,033,580였다. 2024년 5월 31일 종료된 여섯 달 동안의 순이익은 $1,667,915로, 운영 비용은 $445,750, 투자 이자는 $2,113,665였다.비슷한 시기에 2023년 동안 회사는 세 달 동안 $961,869의 순이익을 기록했으며, 이는 $431,065의 운영 비용과 $1,392,934의 투자 이자로 구성되었다. 2023년 여섯 달 동안의 순이익은 $1,988,997로, 운영 비용은 $597,360, 투자 이자는 $2,586,357였다.2024년 5월 31일 현재, Evergreen Corporation은 트러스트 계좌에 $53,579,162를 보유하고 있으며, 초기 공개 모집에서 $115,000,000를 모금했다. 회사는 이후 초기 공개 모집과 동시에 사모 배치를 통해 추가로 $5,325,000를 모금했다.추가 자본을 확보하기 위해 회사는 스폰서나 그 밖의 관련자로부터 자금을 대출받을 수 있다. 2024년 5월 31일과 2023년 11월 30일 현재 각각 $810,500와 $650,000의 운영 자금 대출이 기록되었다.2023년 7월 18일과 2024년 5월 9일에 개최된 주주 총회에서 Evergreen의 주주들은 수정된 양해각서를 승인하여 사업 결합 기간을 연장하였다. 이에 따라 총 6,836,043주의 보통주가 상환되었다.회사는 잠재적인 사업 결합을 지속적으로 모색하며, 기존 자금을 활용하여 목표 기업을 평가하고 필요한 실사를 수행할 계획이다.#Everg
Movella Holdings Inc., 주주 권리 협정 포기(MVLA) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Movella Holdings Inc.은(는) 2024년 7월 9일 특정 당사자들과 주주 권리 협정 포기 합의서(Waiver)를 체결했다고 발표함. 이는 2022년 10월 3일에 체결된 주주 권리 협정의 일부 조항을 포기하는 내용임. Movella Holdings Inc.의 주식이 나스닥 증권시장(Nasdaq Stock Market)에서 상장 폐지됨에 따라, 몇몇 홀더들이 공동으로 주주 권리 협정의 조항, 조건, 권리 및 의무 등을 포기하기로 동의함. 이 포기는 Movella Holdings Inc.의 보통주가 전국 증권 거래소에 상장되고, 1934년 증권거래법 섹션 12(b)에 따른 주기적인 보고 요구 사항을 충족할 때까지 유효함. 이는 주주 권리 협정 내에 규정된 모든 조건과 기간을 따름.#나스닥 증권시장 #주주 권리 협정 포기 #Movella Holdings Inc.
Forza X1, 전동 보트 사업 중단 및 전략적 대안 모색(VEEE) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Forza X1, Inc.("Forza X1")는 현금 유지를 위해 최근 시장 상황을 고려하여 전동 보트 개발 및 판매 관련 사업을 중단하고 단계적으로 철수하기로 결정했다고 밝혔다. Forza X1은 전략적 대안을 모색할 계획이며, 여기에는 모회사인 Twin Vee PowerCats Co.("회사")와의 잠재적인 합병도 포함된다.Forza X1은 현재 생산 수요와 재정 현실에 맞춰 인력을 최적화하는 중이며 현재 직원 수는 5명으로 줄어들었다. 또한, 직원 감소로 인해 발생하는 세전 비용은 약 100,000달러 이하일 것으로 예상되며, 대부분은 2024 회계연도 3분기에 발생할 것으로 보인다. 이 비용은 대부분 현금으로 결제되며, 이는 주로 퇴직금, 급여와 혜택의 계속 지급, 및 기타 일반적인 직원 혜택 지급으로 구성된다.Forza X1의 운영 철수로 인해 2024년 1분기에 월 약 403,000달러였던 운영 활동 자금 사용이 50% 이상 감소하여 월 약 200,000달러 미만이 될 것으로 예상된다.이번 발표에는 예상 비용 절감 및 추정 된 구조 조정 비용을 포함한 "미래 예측" 진술이 포함되어 있으며, 이러한 진술은 상당한 위험과 불확실성에 직면해 실제 결과가 다를 수 있다. 이러한 위험은 SEC에 제출된 최신 정기 보고서의 "위험 요소" 섹션에 자세히 설명되어 있다. 본 보고서의 날짜 기준으로 Forza X1의 추정치와 가정이며, 회사는 새로운 정보가 제공되더라도 이러한 미래 예측 진술을 공개적으로 업데이트할 의무가 없다.#Forza X1 #전동 보트 #Twin Vee PowerCats Co. #사업 철수 #전략적 대안 #인력 최적화 #재정 현실 #운영 활동 자금
Walgreens Boots Alliance, Inc. 정관 및 회칙 수정 승인(WBA) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 10일, Walgreens Boots Alliance, Inc.의 이사회는 회사의 수정 및 재작성된 회칙을 승인하고 즉시 발효하였다. 이번 회칙 수정은 Delaware 일반회사법(DGCL) 및 회사의 정관과 더 밀접하게 조정하기 위해 여러 조항을 포함한다. 여기에는 원격 통신으로 회의 개최, 주주 목록 접근, 다양한 통지 요건, 주주 동의 절차 및 특별 회의 요청, 이사회 및 위원회 정족수, 이사회 동의 사항, 주식 증서 서명, 이사회 회칙 수정 승인 및 임원 및 이사의 보상 등이 포함된다.또한, 주주 제출 후보자 및 기타 비즈니스 제안에 대한 사전 통지 조항의 특정 절차 요구사항을 명확히 하고 업데이트하였다. 여기에는 주주 후보자의 이사회 면접 요구를 삭제하고, 제안 주주가 주주 회의에 출석하여 자신의 후보자나 제안을 발표할 것과 프록시 자료를 전달하거나 자신의 후보자나 제안을 지원하는 프록시 및 투표를 유도할 의도가 있는지 여부를 명시하도록 요구하는 것이 포함된다.회칙 수정안은 또한 법인 주주 또는 실질 소유자의 특정 정보를 포함하도록 요구하며, '공동으로 활동하는 사람', '제휴사' 및 '연관사' 정보를 포함하는 요구사항 및 특정 성과 관련 수수료 정보를 공개하는 요구사항을 제거하였다.주주 제출 이사 후보 절차 요건을 업데이트하여 Rule 14a-19 준수에 대한 합리적 문서 증거 요구, 추가 또는 대체 후보에 대한 통지 제공 시기 명확화, 선출될 이사 수에 대한 주주 후보자의 수 제한 등도 포함되었다. 주주 회의 관련 요구사항을 수정하여, '경쟁 선거'의 정의와 비경쟁 이사 선거에서의 기존 투표 기준 명확화, 주주 회의의 기본 위치 재설정, 다른 단체나 개인 명의로 등록된 특정 주식의 투표 제한 제거, 비경쟁 선거에서 과반수의 지지를 받지 못한 현임 이사의 사임 제안 요구 삭제 등도 포함되었다. 주주가 제출한 사안에 대해 정관, 회칙, 주식 교환 규칙 및 규정이나 회사 또는 증권 관련 법 또는 규정에
Saker Aviation Services, Inc.와 Empire Aviation, LLC 간의 중재 판결 결과(SKAS) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Saker Aviation Services, Inc.(이하 '회사')와 Empire Aviation, LLC(이하 'Empire')는 2023년 4월 30일에 종료된 운영 계약(Management Agreement)의 당사자였다. Empire는 계약 조건에 따라 추가 관리 수수료(Management Fees)가 발생했다고 회사에 통보했으나, 회사는 추가 관리 수수료가 Empire에 지불할 의무가 없다고 다투었다.2024년 3월 14일, 회사와 Empire는 이 분쟁을 해결하기 위해 중재에 참여했으며, 2024년 7월 8일에 중재자의 결정을 통보받았다. 중재자는 Empire에 유리한 판결을 내렸으며, 총 $1,400,000(판결 금액)에 해당하는 금액을 회사가 Empire에게 즉시 지불해야 한다고 결정했다. 이 금액에는 미지급 관리 수수료 $1,036,000와 약 $363,000의 이자가 포함된다. 판결 금액은 즉각 지불해야 하며, 전액 지불될 때까지 매일 $511.08의 일일 이자가 발생한다. 회사는 이 판결에 대해 항소하지 않을 계획이며, Empire에게 해당 금액을 지불할 예정이다.#중재 #관리 수수료 #판결 금액 #일일 이자
Gaucho Group Holdings Inc., 나스닥 마켓사이트에서 주주 이벤트 개최(VINO) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Gaucho Group Holdings, Inc.는 2024년 7월 11일 나스닥 마켓사이트에서 주주 이벤트를 개최했다. 이날 행사에서는 다양한 프레젠테이션이 이루어졌으며 이에 대한 자료는 현재 보고서의 Exhibit 99.1로 제공되었다.회사는 이번 주주 이벤트를 통해 향후 전략과 성과를 공유함으로써 투자자들에게 중요한 정보를 제공하고자 했다. 이 자료는 앞으로도 주주들에게 접근 가능한 형태로 제공될 예정이다.회사의 서명은 2024년 7월 12일 Scott L. Mathis 회장 겸 CEO에 의해 이루어졌다.#Gaucho Group Holdings, Inc. #나스닥 마켓사이트 #주주 이벤트 #Scott L. Mathis
PennantPark Floating Rate Capital Ltd., 2024년 2분기 실적 발표(PFLT) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 12일, PennantPark Floating Rate Capital Ltd. (이하 '회사')는 2024년 6월 30일 종료된 분기의 재무 실적 추정치를 발표했다.2024년 6월 30일 현재 보통주 당 순자산가치는 $11.31에서 $11.36 사이로 추정되며, 이는 2024년 3월 31일의 보통주 당 순자산가치 $11.40와 비교된다.2024년 6월 30일 종료된 분기의 보통주 당 순투자 수익은 $0.30에서 $0.32 사이로 추정되며, 이는 2024년 3월 31일 종료된 분기의 보통주 당 순투자 수익 $0.31와 비교된다.핵심 순투자 수익(Core NII)은 2024년 6월 30일 종료된 분기의 보통주 당 $0.30에서 $0.32 사이로 추정되며, 이는 2024년 3월 31일 종료된 분기의 보통주 당 $0.31와 비교된다.투자 포트폴리오의 공정 가치는 $1,660,000,000으로 2024년 3월 31일의 $1,480,000,000과 비교된다.2024년 6월 30일 현재, 비상환 대출은 3건으로, 이는 포트폴리오의 원가 기준으로 1.5%, 공정 시장 가치 기준으로 1.1%를 차지한다. 이는 2024년 3월 31일의 비상환 대출 1건, 원가 기준 0.4% 및 공정 시장 가치 기준 0.3%와 비교된다.2024년 6월 30일 현재, 회사는 총 $901,600,000의 부채를 보유하고 있다. 이 중 $218,900,000는 Truist Bank와 기타 대출 기관과의 다중통화 선순위 담보 회전 신용 시설(Credit Facility)에서 차입한 금액이며, $185,000,000는 2026년 만기인 4.25% 채권의 총액, $210,700,000는 2031년 만기인 다양한 자산 담보 부채로 구성된 총액, 그리고 $287,000,000는 2036년 만기인 다양한 자산 담보 부채로 구성된 총액이다.2024년 6월 30일 현재, 회사는 약 $84,600,000의 현금과 신용 시설(Credit Facility)에서 약 $3
KMJ Corbin & Company LLP, 2024년 7월 10일자로 Eledon Pharmaceuticals의 회계법인에서 해임돼(ELDN) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 5월 20일, Eledon Pharmaceuticals, Inc. (이하 '회사')의 독립 공인 회계법인으로 고용되었던 KMJ Corbin & Company LLP(이하 'KMJ')의 파트너 및 전문 인력들이 Crowe LLP(이하 'Crowe')에 합류했다. 이에 따라 2024년 7월 10일, 회사 이사회 감사위원회는 KMJ를 회사의 독립 공인 회계법인에서 해임했다. 같은 날, 회사는 감사위원회의 승인을 받아 Crowe를 새로운 독립 공인 회계법인으로 임명했다.KMJ는 2022년과 2023년 12월 31일에 종료된 두 개의 가장 최근 회계연도에 대한 회사의 연결 재무제표에 대해 부정적 의견이나 의견 거부를 포함하지 않은 보고서를 제출했으며, 감사 범위나 회계 원칙에 관한 수정 또는 수정 사항이 없었다. 그러나 해당 보고서에는 회사의 존속 가능성에 대한 설명 문단이 포함됐다.2022년과 2023년 12월 31일에 종료된 두 개의 가장 최근 회계연도 그리고 KMJ가 해임된 날짜까지의 중간 기간 동안, 회계 원칙이나 관행, 재무제표 공시 또는 감사 범위나 절차와 관련하여 회사와 KMJ 사이에 이견은 없었다. 만약 이견이 있었다면 KMJ는 회사의 연결 재무제표에 관한 감사 보고서에서 이견의 내용에 대해 언급했을 것이다. 또한 2022년과 2023년 12월 31일에 종료된 두 개의 가장 최근 회계연도와 KMJ가 해임된 날짜까지의 중간 기간 동안, 규정 S-K의 Item 304(a)(1)(v)에 정의된 '보고 가능한 사건'은 없었다.회사는 KMJ에게 이 보고서의 사전 사본을 제공하며, KMJ가 상기 성명에 동의하는지 여부와 동의하지 않는 부분이 있다면 그 부분을 명시한 편지를 작성해줄 것을 요청했다. KMJ의 답변 서신은 첨부된 Exhibit 16.1로 제출됐다.2022년과 2023년 12월 31일에 종료된 두 개의 가장 최근 회계연도와 Crowe의 임명된 날짜까지의 중간 기간 동안, 회사나 회사의 대표자 누구도 다음과 관
Phio Pharmaceuticals, $3,100,000 달러로 워런트 행사 발표(PHIO) 12일 미국 증권거래위원회에 따르면 Phio Pharmaceuticals Corp. (Nasdaq: PHIO)은 2024년 7월 11일 자사의 보통주 545,286주를 매수할 수 있는 기존 워런트(행사가격 $324.00 - $9.72 사이)를 $5.45의 감소된 행사가격으로 행사하는 유도 편지 계약을 특정 보유자들과 체결했다고 발표했다. 이러한 워런트 행사를 통해 회사는 약 $3,100,000 달러의 매출을 기대하고 있다.H.C. Wainwright & Co.가 이번 거래의 단독 배치 대리인으로 활동하고 있다. 더불어, 워런트를 즉시 행사하고 추가로 신등록 워런트 개당 $0.125를 지불한 보유자는 1,090,572주보통주를 매수할 수 있는 신등록 워런트를 받게 된다. 이 신등록 워런트 중 583,098주는 발행일로부터 5년 반 동안 행사할 수 있으며, 나머지 507,474주는 18개월 동안 행사할 수 있다.이번 거래는 2024년 7월 12일 또는 그 전후에 마감될 예정이며, 이번 자금은 운영 자금 및 기타 일반적 법인목적으로 사용될 예정이다.이번 거래는 1933년 증권법 4(a)(2)항에 따라 등록 요구 사항을 면제받고 이루어진 사모 배치로 진행되었으며, 상기 증권은 미국 내에서 증권거래위원회에 등록되지 않았으며 등록 없이 제공되거나 판매될 수 없다. 회사는 발행인 중 각 등록 투자자에게 신등록 워런트 행사로 발생한 보통주의 재판매를 위한 등록 명세서를 SEC에 제출하기로 합의했다.Phio Pharmaceuticals Corp.는 자체 INTASYL® siRNA 유전자 침묵 기술을 활용하여 면역 세포가 종양 세포를 죽이는 효능을 높이는 임상 단계의 생명공학 회사이다. 자세한 정보는 회사 웹사이트 www.phiopharma.com을 통해 확인할 수 있다.#Phio Pharmaceuticals #H.C. Wainwright & Co. #워런트 #자본금 확대 #임상 단계 #INTASYL siRNA

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